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）原则是指合规人员
- 发布时间： 2025-01-07 18:14:12 作者：乐鱼体育官方网页版
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（ ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
协调性原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险
大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
（ ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织
为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号
社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者
社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭
慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理
基金半年度报告在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90
基金资产净值是通过（ ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书
为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人
证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金
下列不属于道德与法律的区别的是（ ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同
下列不属于道德特征的是（ ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性
基金销售市场细分的原则中，（ ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则
我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（ ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70
债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定
避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券
以下说法错误的是（ ）。A以基金为代表的间接融资工具，在某些特定的程度上降低了金融行业的风险B对于中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低C证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资商为主的不合理的投资结构D对于中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，而且收益率也高
我国开放式基金注册登记机构可承担下列（ ）业务。A建立并管理投资者基金份额账户B向托管人下达投资指令C向管理人下达投资指令D提供基金投资咨询
及时性原则指的是（ ）和基金投资人的风险承担接受的能力评价应该依据真实的情况及时来更新。A基金产品的阶段收益B基金产品的风险评价C基金管理人的风险承担接受的能力评价D基金管理人的投资策略
IT治理委员会中IT人员的比例应在（ ）以上。A10％B20％C30％D80％
在公司、股东和公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。A公司B股东C公司员工D基金份额持有人
股东会依法可以行使的职权（ ）。A决定公司的经营方针和资本预算B修改公司章程，批准对公司营业范围的任何修改C选举和更换董事，批准董事的报酬事项D以上都是
基金公司的业务部门按功能可划分为几大类部门，其中不包括（ ）。A投资、研究、交易部门B合规与风险部门C产品营销部门D前台运营部门
（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违反相关规定的行为风险做评估和报告。A独立性原则B客观性原则C公正性原则D协调性原则
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A对宣传推介材料来合规审核B对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C建立有效的投资流程和投资授权制度D加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违反法律法规行为的发生
()是指信息公开披露义务人将不存在的事实在基金信息公开披露文件中予以记载的行为。A虚假记载B误导性陈述C重大遗漏D诋毁他人
